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港证监暂时吊销富通证券陈可惠及林惠杰的牌照九个月

发布时间:2019-05-25 16:58 来源:未知 编辑:admin

  香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“港证监”)暂时吊销富通证券有限公司(富通)负责人员陈可惠(女)及林惠杰(男)的牌照,为期九个月,由2018年12月8日起至2019年9月7日止。

  在2012年7月至2013年4月期间,陈负责编制及发出在富通网站上刊登的三份股票研究报告,而林则负责批准这些研究报告。港证监发现,陈及林没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理上述研究报告;确保富通维持适当的操守标准及遵从恰当的程序。

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